Asesoría y apoyo jurídico en el desarrollo de visitas de inspección, desahogo de derechos de audiencia por observaciones de las autoridades financieras, contestaciones de oficios o requerimientos de información, en programas de autocorrección y de imposición de sanciones.

Asesoría y apoyo jurídico en los procedimientos de investigación y sanción en los que intervenga la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Realización de auditorías legal, de riesgo legal e integral de riesgos a Entidades Financieras con un enfoque preventivo y/o correctivo.

Gestión de trámites administrativos ante las autoridades del Sistema Financiero.

Análisis, atención y respuesta de solicitudes de información de las autoridades financieras a las entidades correspondientes.

Análisis y respuesta a solicitudes de emplazamiento con motivo de sanción emitidos por las diferentes autoridades.

Elaboración de Manuales de Operación y Funcionamiento y Administración Integral de Riesgos.

Trámites de autorización para la organización y funcionamiento, así como de modificaciones estatutarias de entidades de los siguientes sectores:

• Fondos de Inversión
• • Sociedades operadoras de fondos de inversión.
  • Fondos de inversión.
  • Sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión.

Procedimiento para que las entidades financieras soliciten autorización para prestar el servicio de distribución de acciones de fondos de inversión.

Opiniones legales para la emisión de valores a que están obligadas las Emisoras de Valores, conforme a la Ley del Mercado de Valores y Disposiciones de carácter general.

Interpretación de la normatividad financiera, acorde a los criterios de la autoridad.

Asesoría y supervisión de Servicios de Inversión asesorados y no asesorados (Prácticas de Venta) que presten las Entidades Financieras, conforme a las Disposiciones de carácter general emitidas por la CNBV.

Trámites de autorización para Instituciones de Tecnología Financiera o bien atención a las mismas en su proceso de análisis de su solicitud de autorización, a fin de dar respuesta integral a las observaciones determinadas por la CNBV, que abarque aspectos legales, regulatorios proyecciones financieras, viabilidad, procesos y manuales, control interno y tecnología, acordes con el cumplimiento de los requerimientos, la regulación y modelo de negocio.

Atención de observaciones de autoridades.

Trámites relacionados con la solicitud de modificación de prospectos de información al público inversionista de fondos de inversión y documento con información clave para la inversión (DICI), incluyendo la revisión y/o elaboración de dichos documentos.

Auditoría interna a la administración integral de riesgos, en términos del artículo 127 de las Disposiciones de carácter general aplicables a los fondos de inversión y personas que les prestan servicios.

Atención del procedimiento de queja ante la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de Usuarios de Servicios Financieros.